乐基证券因交易员挪用客户资金受罚

本报讯 香港证监会昨日谴责乐基证券有限公司并向其施加罚款47万港元。
　　据香港证监会的调查，乐基一名持牌代表自2004年以来挪用约120万港元的客户资产。香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示，该公司缺乏充分的制度及监控措施，以防范三个主要欺诈风险。首先，该公司允许交易职员控制有关向客户交付确认书的事宜，以致不诚实的职员可以轻易地销毁或篡改向客户寄发的交易纪录，隐瞒可能导致入罪的证据。其次，该公司允许交易职员在向客户交付实物股票后，无须客户书面签收股票。第三，该公司没有设立任何制度将客户的买卖盘与电话录音纪录互相核对，连抽样核对也没有。（郭蕾）